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美国证交会决意整顿华尔街
发布时间:2017-09-19 23:26
  日前,美国证券交易委员会与检察部门已经就内幕交易对华尔街4名对冲基金经理和分析师提起指控,调查过程正在进行中。美国证券交易委员会指控上述人员非法利用内幕信息操作对冲基金并牟利。这是美国证交会在此番针对对冲基金内幕交易的调查中首次涉及交易人员的指控,标志着这起被认为是美国有史以来规模最大的对冲基金内幕交易的调查进一步深入。

  事实上,在2月初美国证交会就已对这个内幕交易链条的上游4位曾经或正在超微半导体、希捷科技、西部数据等大型科技公司任职的员工提出指控,指其非法获取或盗用公司内部未公开数据提供给“首要全球研究有限公司”。而这次遭到指控的3名对冲基金经理和1名分析师,正是利用了“首要全球研究有限公司”给予的未公开数据和内幕信息,分别对不同的对冲基金进行操作,获取超过3000万美元的收入。

  起诉书说,尽管“首要全球研究有限公司”自称为一家“独立的投资研究公司”,拥有一大批专家顾问,提供特定行业和公司的“有关趋势、事件、规则和动态的相关信息”。但实际上,该公司常常向投资者提供包括上市公司收入、销售预期等在内的其他机密数据。在这家研究公司的中介作用下,整个内幕信息搜集、贩卖的链条得以形成。尽管该公司本身不在本次被指控之列,但在美证交会关于对冲基金内幕交易的调查过程中,此公司已经屡次被提及。

  自2009年10月,美国帆船集团对冲基金创始人拉吉·拉贾拉特南被控利用内幕信息进行交易,获取2500万美元非法收益后,美国政府针对对冲基金内幕交易的调查便不断深入,其涉案范围也在不断扩大,被认为是美国有史以来规模最大的对冲基金内幕交易丑闻。

  美国联邦检察官普利特·巴拉拉去年10月公开表示,华尔街非法内幕交易很猖獗,检方对此付出很多努力。此次美国联邦调查局亦介入协助调查,利用法庭授权的窃听交易员和分析师电话等方式搜集证据。联邦调查局已表示将继续追踪此案。

  由于缺乏专门的法规,且美国证交会不能直接对对冲基金进行监管,有关此次内幕交易调查的大动作在短期内并不可能改变对冲基金内幕交易频繁的现状,但却给华尔街敲响了警钟。就像检察官巴拉拉所说的:“到现在为止,此次调查已经造成42人被指控,并有27人承认指控,但这还远没有结束。”


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来源:(美国证交会决意整顿华尔街http://s.yingle.com/jr/488215.html)

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